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           2008年度证券业从业人员资格考试公告（第4号）

    根据市场发展的需要和会员单位的要求，我会在5月增加了一次从业资格考试，考试成绩将于5月底公布。为便于考生安排6月份报考，我会对6月考试时间进行了调整。现将有关事项公告如下：

一、考试时间、地点

考试将于6月28、29日在北京、上海、广州、深圳、长沙、海口、昆明、重庆等8个城市同时举行。

二、报名方式

报名采取网上报名方式。考生可于6月3日至5日登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn），按照要求报名。

报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

三、考试报名条件

    （一）报名截止日年满18周岁；

　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

    （三）具有完全民事行为能力。

四、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

五、考试大纲和教材

考试大纲、教材使用2007年版。

六、其他说明

考试时间、考场地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

七、考试咨询电话    021-6165112



                              中国证券业协会
                                               二○○八年四月二十二日

　　　　　　　　　　　　　        服务热线：010-62132715      QQ：441439123


考试简介:
    对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了14次。累计考试科次达128.8万，通过资格考试取得证券从业资格的人数达16.5万人中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。考试成绩常年有效。

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报名须知：
    考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明:
一、报名及汇款时间、方式
  报名日期从2008年3月4日上午10点开始,北京报名限额3000科次，上海报名限额3000科次，深圳报名限额2000科次，广州报名限额2000科次。报满为止（以缴付时间为准)。

  此次考试只采用个人考生方式报名，且只可使用在线支付方式缴费。

    注:一旦该区域额满,该区域将会关闭。考生将不能选择该区域。

准考证打印日期为:2008年3月24日至2008年3月28日

二、个人报名
    网上报名具体流程
   个人报名

   具体请参见: 个人在线汇款操作流程

三、报考账号说明

    1、个人上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如由于填报信息、联系方式错误造成报名无效等后果由填报人自负。
    2、请务必妥善保管报考账号、操作密码。“报考账号和操作密码”将用于报考科目、账务查询、登陆考试、成绩查询等环节，是考生的唯一标识。
3、考生如忘记报考账号或操作密码，可以登陆报名网页，通过其他报名信息索回。（或拨打查询电话：021-61651128)。

四、在线汇款须知
   在线汇款手续费由考生自行承担，每笔手续费二元。
   请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的,以便日后查询。

五、信息修改
    考生的科目和报考区域在报考名额截止之前都可进行修改。

六、发票申请
    需要发票的个人，须在2008年3月14日之前，登陆报名网页申请，发票申请方式请注意报名网页，过期不予受理。

七、报名退款
  考试结束后将统一退款，退款手续费直接从报名费中扣除，逾期不予办理。
  退款方式统一为在线退款。
八、短信服务
    为了方便考生，考生可自愿选择手机短信服务，获取考试相关信息，每条信息收费2元，费用直接在手机费中缴纳。考生成功申请了考试的报考账号后，即可选择短信服务。将接收人或目的地设置成106691608，几秒内将收到查询系统回复的查询信息（移动手机短信发送特服号码：106691608 信息费2元/条）。
    目前短信提供的服务分别是：
    1、考生的报考账号和密码的查询
    2、考生的准考证信息
    以上提供的短信服务具体请参见短信服务详细说明。
    声明:
    每项服务申请成功后，考生将不能退订。请您在短信服务后留意：手机保持开机状态、不更换手机号码。为防止短信发送过程中偶尔故障，若您在相应时间阶段内未收到短信，请及时登陆报名网站查询相关信息。

  如果报名过程中有疑问的，请致电ATA技术支持：021-61651128              top>>

报名方式：
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    报名方式
    报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
    报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

教材购买：对不起，暂无此项服务

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考试大纲：

    2008年7月以前（含7月）考试的大纲和教材使用2007年版。9月以后（含9月）考试使用2008年版考试大纲及教材，新版大纲及教材出版、发行等事项由中国证券业协会另行公告，考生届时可至中国证券业协会网站 www.sac.net.cn查阅。证券业从业人员资格考试大纲（2007年）

第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。掌握我国股权分置改革的进程。第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种及区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；了解银行间债券市场主要债券品种；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、运作机理和优势，了解上海证券交易所ETF和深圳证券交易所LOF的异同；掌握货币市场基金管理内容。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产总值以及基金资产的估值方法。熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。掌握远期、期货与互换交易的定义、基本特征和主要区别；了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期货的套期保值功能和价格发现功能。掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度等主要交易制度。了解金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征。掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。了解金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。掌握期权的内在价值和时间价值，了解期权价格的主要影响因素。掌握权证的定义、类别和特征，发行、上市与交易，了解权证与标准期权产品的异同。掌握可转换债券的定义和特征，掌握可转换债券的主要要素。掌握可转换债券的理论价值、转换价值，并能熟练运用有关公式计算可转换债券的理论价值和转换价值。了解可转换债券的市场价格及转换升贴水。掌握附权证的可分离公司债券的概念和特点。掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解推出中国存托凭证相关建议的含义。掌握资产证券化的含义、机制以及证券化资产的主要种类。了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势。掌握结构化衍生产品的含义，了解中国结构化金融产品的发展趋势。第六章证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司股份报价转让试点市场。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。第七章证券中介机构掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。熟悉证券公司高级人员的范围、任职资格的基本条件和任职资格的管理。熟悉创新试点证券公司的申请条件及持续要求。熟悉规范类证券公司的申请条件及持续要求。掌握证券公司的各项主要业务内容。掌握证券公司治理结构的主要内容。掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。掌握证券登记结算公司设立的条件，熟悉证券登记结算公司的组织机构，掌握登记结算公司的职能、有关业务规则。熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。熟悉证券服务机构的法律责任；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。第八章证券市场法律制度与监督管理掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容。熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围以及主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。掌握《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人独立性要求、发行人的财务指标条件、中介机构的核查责任等方面的规定。掌握《上市公司证券发行管理办法》对股票发行的市场价格约束、严格募集资金管理、建立上市公司非公开发行股票制度、提高市场运行效率的规定。掌握《上市公司收购管理办法》关于规范收购人和出让人行为、减少监管部门审批豁免权力、鼓励市场创新、建立市场约束机制的规定。掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定。掌握《证券投资者保护基金管理办法》规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责。熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职权，掌握证券市场监管的内容。熟悉证券市场的自律性管理机构，掌握证券业协会的职能、职责和自律管理，熟悉证券交易所的一线监督管理职能。掌握证券从业人员资格管理的有关规定。熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的注意内容。熟悉从业人员的行为规范和基本行为准则。第二部分证券发行与承销目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。第一章证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的发展历史。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。掌握股票和可转换公司债券保荐人制度。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握主承销商的发行保荐办法和发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。第二章股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求。掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收回、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。第三章企业的股份制改组熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。第四章公司融资了解各种公司融资方式的含义。熟悉融资成本的含义；掌握个别资本成本、加权平均资本成本和边际资本成本的含义、计算及运用。熟悉资本结构理论的内容及其发展。掌握不同融资方式的特点及融资方式选择。第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序掌握公开发行的条件及要求；掌握公开发行与非公开发行的差异。掌握辅导工作的基本要求。掌握首次公开发行股票条件及要求；掌握保荐人尽职调查工作准则；掌握首次公开发行股票的内核保荐和承销商备案材料。掌握首次公开发行申请文件的目录和形式要求。熟悉首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作流程。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。熟悉关于首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求。第六章首次公开发行股票的操作掌握股票的估值方法。熟悉首次公开发行股票的询价制度。掌握股票发行的基本要求，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制。熟悉发行准备工作中的承销、询价和公开推介、首次公开发行招股说明书的披露。了解发行费用。熟悉发行阶段后期工作中的股款缴纳、股份交收及股东登记、承销总结。熟悉保荐制度的一般规定。掌握保荐工作规程。掌握持续督导期间的计算、持续督导的内容、保荐人的权利、发行人的义务和禁止行为。掌握股票上市的条件。掌握股票上市保荐人的一般规定、上市保荐人的义务；熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。熟悉中小企业板块上市公司保荐的一般规定。第七章首次公开发行股票的信息披露掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。熟悉招股说明书的编制和披露要求及其保证与责任,了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。掌握招股说明书的一般内容与格式。熟悉发行公告的披露、发行公告的内容。熟悉股票上市公告书的编制和披露要求，股票上市公告书的内容与格式。第八章上市公司发行新股掌握新股发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发（含非公开发行）的特别规定。熟悉新股发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。第九章上市公司发行可转换公司债券熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得发行的情形。了解可转换债券发行条款的设计要求。熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。了解企业发行可转换债券的主要动因。熟悉可转换债券以及分离交易的可转换公司债券发行的申报程序。了解可转换债券发行申请文件的内容。熟悉可转换公司债券发行的核准程序。熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。熟悉发行可转换债券申报前的信息披露。掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。了解可转换公司债券上市公告书披露的基本要求。第十章债券的发行与承销掌握我国国债的发行方式。熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露。了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例。了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。熟悉我国企业债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券发行的条款设计要求及有关安排。熟悉企业债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。了解中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估。熟悉企业债券申请上市的条件、上市申请与上市核准。了解债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务。熟悉企业短期融资券的发行条件、承销机构的标准及其资格认定、短期融资券发行的申请与核准及相关安排。熟悉企业短期融资券的操作要求。了解企业短期融资券的信息披露和监管。熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉证券公司债券的上市与交易。了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露。了解证券公司定向发行债券的信息披露。熟悉资产证券化的各方参与者的角色。了解资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉资产证券化的具体操作。了解公开发行证券化产品的信息披露。了解资产证券化的会计处理和税收政策。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销。第十一章外资股的发行了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。第十二章　公司收购与资产重组熟悉公司收购的形式、业务流程；了解财务顾问在公司收购中的作用；掌握公司反收购策略；熟悉我国有关上市公司收购、重组和股权转让等活动的相关法律、法规。掌握上市公司收购的有关概念；熟悉上市公司收购的权益披露；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；了解收购人及相关当事人可申请豁免要约收购的情形和申请豁免的事项；熟悉上市公司并购中财务顾问的有关规定；熟悉上市公司收购的监管。熟悉上市公司重大购买、出售、置换资产行为的界定。熟悉实施原则、基本要求和实施程序以及报送材料的内容与格式。了解上市公司接受赠与资产的信息披露和报告义务。掌握上市公司国有股和法人股向外商转让的原则、转让范围、受让方资格、转让程序和适用范围。了解外国投资者对上市公司进行战略投资应遵循的原则；熟悉外国投资者对上市公司进行战略投资的要求；熟悉对上市公司进行战略投资的外国投资者的资格要求；熟悉外国投资者进行战略投资的程序；熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置。熟悉外国投资者并购境内企业规定的基本制度、适用范围、并购方式、要求及涉及的政府职能部门；了解外国投资者并购境内企业的审批与登记；掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的反垄断审查；了解外国投资者并购境内企业的其他有关规定。第三部分证券交易考试大纲目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用；证券营业部的场所管理、业务管理、技术管理、财务及安全管理，营业部的内部控制目标、原则与要求等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点；掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求。第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。第二章证券经纪业务熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续；熟悉证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务监督与检查的内容。第三章经纪业务其他事项掌握股票网上发行的含义、类型和特点；掌握股票上网发行资金申购程序和网上增发。熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款的操作流程；熟悉可转换债券转股的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作流程。熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放时指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定。掌握证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。熟悉金融期货交易和结算的制度；熟悉金融期货的风险控制办法。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉从事代办股份转让服务业务的资格条件；熟悉股份转让公司委托代办转让应具备的条件。第四章证券自营和资产管理业务掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管的法律和责任。掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉客户资产托管的有关规定和要求；熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。第五章融资融券业务掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。第六章债券回购交易掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则。第七章清算与交收掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。掌握我国债券回购交易的清算与交收。熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。熟悉我国权证的清算与交收。熟悉融资融券业务的清算与交收。熟悉证券营业部与投资者之间的资金结算程序。第八章证券营业部的经营管理与内部控制熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉业务差错的种类和处理原则；熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求；熟悉信息系统常见故障及应急处理方法。熟悉营业部财务会计系统内部控制的主要内容；熟悉营业部财务管理的基本要求和主要内容；熟悉营业部客户资金和自有资金管理的要求；熟悉收入构成及利润分配的核算与管理；熟悉财务报告的主要内容、编制、报送要求和财务评价的方法。熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求；熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。掌握营业部内部控制的概念；掌握营业部内部控制的目标和原则；掌握营业部内部控制的基本要求。第四部分证券投资分析目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析以及证券投资组合的基础理论和应用方法。第一章证券投资分析概述熟悉证券投资分析的含义和意义；熟悉有效市场假说的意义；掌握有效市场的概念和分类；熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义；熟悉证券投资分析信息的来源；熟悉我国证券市场现存的主要投资理念及投资策略。熟悉证券投资分析简史；熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点；熟悉证券投资分析的基本要素；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。第二章有价证券的投资价值分析熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念；掌握按单利和复利计算货币终值和现值。熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉债券内在价值和股票内在价值，附息债券、一次还本付息债券的概念；掌握附息债券和一次还本付息债券按单利和复利计算内在价值，计算债券的转让价格；熟悉债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理；熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点；掌握利率期限结构的概念和类型。熟悉股票投资净现值的概念以及计算；掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式；熟悉估计股票市场价格的市盈率方法及其局限性，熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。熟悉ETF和LOF的概念，掌握LOF和ETF的内在价值分析、二级市场投资价值分析和套利机制分析。熟悉金融期货的定义；掌握金融期货的有关专业术语；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握金融期权的有关专业术语；掌握期权的内在价值、时间价值及影响因素。掌握可转换证券的有关专用术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。掌握权证内在价值计算；熟悉权证的理论价值和市场价格、标的股票市场价格和认购价格之间的关系；熟悉认股权证的杠杆作用。第三章宏观经济分析熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系；掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式；熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额等指标的内容；掌握货币供应量的三个层次；熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；熟悉利率、汇率和外汇储备的含义。掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。熟悉财政政策和财政政策手段，货币政策和货币政策工具，收入政策的含义、特点及对证券市场的影响；熟悉收入政策的目标及其传导机制；熟悉国际金融市场环境及人民币汇率预期对证券市场的影响。熟悉股票市场供求关系的决定原理；掌握影响股票市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。第四章行业分析掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业分类方法；掌握市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限；掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。第五章公司分析掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径；熟悉公司行业竞争地位的指标。掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司成长性分析的主要途径。熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；熟悉具体的分析指标。熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系；熟悉利润表反映的内容。熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；掌握本期到期债务的统计对象；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。熟悉会计报表附注项目的主要项目，掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。第六章证券投资技术分析熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。熟悉Ｋ线图的画法；熟悉Ｋ线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶（底）次数、背离、曲线形态等概念。熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、人气、买卖意愿和中间意愿等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则；熟悉布林线、抛物线指标、股票选择指标、宝塔线、趋向指标的基本含义、应用法则。第七章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、原因、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；掌握证券投资比重和相关系数变动对证券组合收益水平和风险水平的影响；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。第八章金融工程学应用分析熟悉金融工程的定义、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险；掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理；熟悉股指期货套利的主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理；掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算；掌握股指期货套利与套期保值的区别。熟悉风险度量方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的基本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。第九章证券分析师的自律性组织和执业规范熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA?考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。熟悉证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。第五部分证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别；了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。第三章基金的募集、交易与登记了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。第四章基金管理人熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定，熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。第五章　基金托管人熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。了解基金托管人的机构设置与技术系统。了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。第六章　基金的市场营销了解基金市场营销的特征与意义，掌握基金市场营销的内容；了解基金的销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。了解有关法规针对基金销售机构的合规控制，熟悉对基金销售行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。第七章　基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。第八章基金收益分配与税收熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。第九章基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。第十章基金监管了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管人的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对注册登记机构的监管。掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。第十一章证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。第十二章资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性资产配置之间的异同。第十三章股票投资组合管理了解股票投资组合的目的；熟悉股票投资组合管理基本策略；熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。第十四章债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。第十五章基金绩效衡量了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素；熟悉基金净值收益率的几种计算方法；了解基金绩效收益率的衡量；熟悉风险调整绩效衡量的方法；了解择时能力衡量的方法；熟悉绩效贡献的分析方法。第六部分参考法规目录（一）法律 1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过　根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正　根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正　2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正　2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 3.《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布） 4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）《中华人民共和国刑法修正案》（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）《中华人民共和国刑法修正案（六）》（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号) （二）行政法规 1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布） 2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布） 3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布）（三）司法解释 1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号） 2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号） (四) 部门规章及规范性文件 1.《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日证监会令第14号） 2.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日证监会令第33号） 3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》（2003年12月28日证监会令第18号） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日证监会令第32号） 5.《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日证监会令第30号） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2006年5月9日证监会令第31号） 7.《证券发行与承销管理办法》（2006年9月17日证监会令第37号） 8.《保荐人尽职调查工作准则》（2006年5月29日证监发行字[2006]15号） 9.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日证监发[2004]67号） 10.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号） 11.《证券交易所管理办法》（2001年12月12日证监会令第4号） 12.《证券登记结算管理办法》（2006年4月7日证监会令第29号） 13.《证券公司管理办法》（2001年12月28日证监会令第5号） 14.《外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日证监会令第8号） 15.《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月20日证监会令第34号） 16.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》（2006年7月20日证监机构字[2006]161号） 17.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日证监会令第39号） 18.《网上证券委托暂行管理办法》（2000年3月30日证监信息字[2000]5号） 19.《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日证监会令第3号） 20.《证券经营机构证券自营业务管理办法》（1996年10月23日证监[1996]6号） 21.《证券公司证券自营业务指引》（2005年11月11日证监机构字[2005]126号） 22.《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日证监会令第17号） 23.《上市公司治理准则》（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号） 24.《上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日证监公司字[2006]38号） 25.《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日证监会令第40号） 26.《上市公司收购管理办法》（2006年7月31日证监会令第35号） 27.《关于外国投资者并购境内企业的规定》（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号） 28.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号） 29.《关于上市公司重大购买.出售.置换资产若干问题的通知》（2001年12月10日证监公司字[2001]105号） 30.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（2005年6月16日证监发[2005]51号） 31.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号） 32.《上市公司股权激励管理办法（试行）》（2005年12月31日证监公司字[2005]151号） 33.《证券投资基金信息披露管理办法》（2004年6月8日证监会令第19号） 34.《证券投资基金销售管理办法》（2004年6月25日证监会令第20号） 35.《证券投资基金运作管理办法》（2004年6月29日证监会令第21号） 36.《证券投资基金管理公司管理办法》（2004年9月16日证监会令第22号） 37.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（2006年6月15日证监基金字[2006]122号） 38.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（2004年9月22日证监会令第23号） 39.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号） (五) 证券交易所规则 1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订） 2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》 3. 《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订） 4. 《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年

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制度特点：

   证券从业资格考试新制度特点
    协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
    (一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
    (二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
    (三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
    (四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
    (五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
    (六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责

                            －－详情请见中国证券业协会网站

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证书申请：

    证券从业资格考试证书申请
    协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

－－详情请见中国证券业协会网站

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地方协会：

    证券从业资格考试报名联系方式

教材销售点

     需要购书的人员可于7月20日后与下列售书网点联系。

序号

协会或公司名称

地址

邮编

电话

传真

联系人

其他

1

北京

中国财政经济出版社

北京市海淀区阜成路甲 28 号

100036

010-88190752 010-88190753

010-88190754

翁晓红谢越敏

2

上海

上海市证券同业公会

上海市襄阳北路 97 号 501 室

200031

021-54035295

021-54048635

蔡东源

ssacn@ssacn.org.cn

3

北京

北京证券业协会

北京市西城区金融街 35 号国际企业大厦 C 座 10 层

100032

010-66568014

010-66568014

刘杰

西藏证券北京营业部

北京市宣武区陶然亭路 16 号

010 － 83537678 010 － 83541188 转 8602 ， 8603

余志平

世纪证券光华路营业部

北京市朝阳区光华路丙 12 号数码 01 大厦 6 层

010-65869293-3001 或 3002

张国江

北京城市学院教学 3 楼 603 室

北京市北四环中路 269 号

010 － 62322637 010 － 86874013

张妍

4

广东

广东证券业协会

广州市东风东路 727 号广东工业大学考试书店

510080

020-83271293 020-37627707

020-83271293 020-37627707

蔡燕玲

5

深圳

深圳证券业协会

广东省深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 5 楼

518001

0755-82133299

0755-82130416

戴馨

6

广西

广西证券业协会

广西自治区南宁市金湖北路 52-1 号东方曼哈顿大厦 21 楼 2103 室

530021

0771-5555745

0771-5555744

章峰陈显鑫

gx20021011@163.com

7

四川

四川省证券期货业协会

四川省成都市洗面桥街 30 号高速大厦 14 楼

610041

028-85588492 028-85586223

028-85586221

邓印运

8

山西

山西省证券业协会

山西省太原市文源巷 35 号化工厅办公楼 202 室

030001

0351-4086904 0351-4086854 0351-4086772

0351-4086145

段永刚

duanyg@csrc.gov.cn

9

河北

河北省证券期货业协会

河北省石家庄市友谊北大街 71 号

050081

0311-83630576

0311-83630576

檀琳

10

天津

天津市证券业协会

天津市和平区大沽北路 138 号金融广场 B-1003

300381

022-23304547

022-23114276

梁海玲

11

江西

江西省证券期货业协会

江西省南昌市湖滨南路 48 号 306 室

330077

0791-8596742

0791-8596742

万军

wanjun@gsstock.com

12

山东

山东省证券期货业协会

山东省济南市黑虎泉西路 139 号（胜利大厦 5B02 ）山东省证券期货业协会

250011

0531-86106997 0531-86106996

0531-86106999

程静

ssfa@ssfa.org.cn

13

青岛

青岛证券业协会

山东省青岛市东海西路 39 号世纪大厦 23 层

266071

0532-85798524 0532-85799515

0532-85798524

王娅琳

14 湖南

湖南省证券业协会

湖南省长沙市车站北路 459 号证券大厦 605 室

410001

0731-2199783

0731-2199783

李娟

hnzqy@vip.163.com

长沙

国泰君安证券长沙营业部

长沙市五一东路 89 号（火宫殿旁）

0731-4121681

佘娟

湘财证券劳动路营业部

长沙市劳动西路 353 号候家塘建行大楼一楼

0731-5385888-8118

李亚

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湘财证券新民路营业部

荣湾镇新民路华侨北村湘财证券大厦

0731-8855404

李靓

世纪证券长沙路营业部

长沙市韶山北路 242 号锡安中心 3 楼

0731-5560868-8998

薛亮

湘潭

财富证券湘潭营业部

湘潭市韶山中路 25 号（汽车站对面）

0732-8237945

王艳军

株洲

中信建投证券株洲营业部

株洲市建设中路 1 号株洲百货大楼 2 楼

0733-8218531

罗展

岳阳

湘财证券岳阳营业部

岳阳市南湖大道三辉大厦

0730-8207636

任雄辉

衡阳

万联证券衡阳营业部

衡阳市蒸阳路 69 号

0734-8248888

谢恒英

益阳

泰阳证券益阳营业部

益阳市长益路 79 号

0737-4220446

周立华

常德

恒信证券常德营业部

常德市武陵大道南段证券大厦

0736-7254111

陈鲲

怀化

泰阳证券怀化营业部

怀化市鹤州北路 3 号

0745-2233948

宋有刚

娄底

泰阳证券娄底营业部

娄底市娄星南路 12 号

0738-8515495

刘碧良

郴州

泰阳证券郴州营业部

郴州市国庆南路 2 号天华大厦三楼

0735-2224446

赵勇强

永州

万联证券永州营业部

永州市冷水滩区零陵中路 131 号

0746-8442531

周海荣

邵阳

财富证券邵阳营业部

邵阳市红旗路 378 号金信大厦

0739-5460570

李昱昙

15

浙江

浙江证券期货业协会

浙江省杭州市体育场路 210 号综合楼 7 楼

0571-85068381

0571-85068375

徐伟

只接受咨询 , 不销售教材

金通证券延安路营业部

杭州市延安路 515 号国信大厦 3 楼 3016

0571-85069587

戴益

浙江金融职业学院

杭州下沙高教园区学源街 118 号深发展楼 8313 室

0571-86739108

张老师

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爱建证券嘉兴斜西街营业部

嘉兴市斜西街 132 号

0573-2096653

李鸿钧

中富证券温州谢池商城证券营业部

温州市人民东路谢池商城 C 座 2 楼

0577-88835708

李云龙

金信证券金华青春路营业部

金华市青春路 239 号

0579-2112191

吴丽红

16

宁波

宁波市证券业协会

浙江省宁波市开明街 417-427 号三楼（天一证券大厦）

315010

0574-87281407

0574-87281407

周静波

sanzjb@126.com

17

大连

大连市证券业协会

大连市中山区人民路 71 号成大大厦 M04 室

116001

0411-82691303 0411-82827753

0411-82691303

陈云英

laochen-2006@163.com

银河证券大连人民路营业部

大连市中山区职工街 28 号

0411-82801334

夏尊明

申银万国证券大连武汉街营业部

大连市中山区武汉街 36 号

0411-82646908

张振强

广发证券大连成仁街营业部

大连市沙河口区成仁街 199 号

0411-84328123 0411-84328129

徐辉

大通证券西南路服务部

大连市沙河口区西南路 872 号

0411-84405169

杨红

天勤证券大连金州区营业部

金州区民政街 57 号向应广场（原工行二楼）

0411-87817847 024-22899876

郭琳

18

海南

海南证券业协会

海南省海口市南宝路 36 号证券大厦七楼海南证券业协会

570206

0898-66515268

付国

19

云南

云南省证券业协会

云南省昆明市北京路 577 号

650051

0871-5134123

0871-5134123

赵铭

20

新疆

新疆证券期货业协会

新疆乌鲁木齐市民主路 36 号中国建设银行 0328 室

830002

0991-2836194

潘小梅

21

福建

福建证券业协会

福建省福州市古田路仓房街 37 号三层

350005

0591-83373975 0591-83339322

0591-83330969

冯美珍

tel7720435@

163.com.cn

22

辽宁

辽宁证券业协会

辽宁省沈阳市和平区十一纬路 12 号 1003 房间

110003

024-22899991

024-22899992

史璐璐

鞍山

民族证券鞍山人民路营业部

鞍山市铁西区人民路 39 号

114001

0412-8518222

胡瑞雪

抚顺

东方证券辽宁管理总部

抚顺市新抚区西七路 11 号

113008

0413-2624615

徐忠伟

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本溪

本溪证券公司

本溪市解放北路 79 号

117000

0414-3885602

李凌

丹东

辽宁证券丹东锦山大街营业部

丹东市锦山大街 70 号

118000

0415-2835279

付寅

锦州

广发北方证券锦州山西街营业部

锦州市古塔区山西街 34 号

121000

0416-2124384

任智强

营口

海通证券营口营业部

营口市站前区辽河广场 9 号

115000

0417-2608034

梁清

阜新

辽宁证券阜新解放大街营业部

阜新市海州区解放大街 38 号

123000

0418-3328854

郝建议

辽阳

广发证券辽阳民主路营业部

辽阳市白塔区民主路 25 号

111000

0419-2951161

赵琛

铁岭

辽宁证券铁岭光荣街营业部

铁岭市银州区光荣街 15 号

112000

0410-4834000

杨杰

朝阳

辽宁证券朝阳新华路营业部

朝阳市新华路 2 段 43-1 号

122000

0421-2808313

赵文静

盘锦

辽宁证券盘锦兴隆大街营业部

盘锦市兴隆台区兴隆大街

124010

0427-2810319

崔雨松

葫芦岛

辽宁证券葫芦岛连山大街营业部

葫芦岛市连山区连山大街 2-9 号

125000

0429-2180309

张莉莉

23

河南

河南省证券期货业协会

河南省郑州市纬四路东段 19 号广发大厦 9 楼（未来大厦向东四百米路南）

450008

0371-65628355

0371-65628355

张峰真

www.henanstock.com zqkxy@126.com

24

厦门

厦门市证券业协会

福建省厦门市湖光大厦九楼 A 座

361004

0592-5047720

0592-5117551

张丽丽

xmsa@xmsa.org.cn

25

重庆

重庆市证券业协会

重庆市渝中区临江支路 2 号合景大厦 27 楼

400010

023-89031599

023-89031966

朱佳

26

黑龙江

黑龙江证券业协会

黑龙江省哈尔滨市香坊区珠江路 50 号 313 房间

150036

0451-82357311 0451-82357041

0451-82357014

于洋

h-zq-xh@263.net

27

吉林

吉林省证券业协会

长春市西安大路 699 号中银大厦 B 座 702

630021

0431-8967321

0431-8967321

周飞

28

甘肃

甘肃证券期货业协会

甘肃省兰州市秦安路 105 号亚盛大厦西楼 806 室

0931-8811202 0931-8721155

0931-8812580

梁羡红

gszqqhyxh@163.com

29

武汉

武汉证券业协会

武汉市武昌区珞瑜路 540 号 1017 室

430074

027-87800079

027-87804721

李翎

华泰证券武汉武珞路证券营业部

武汉市武昌武珞路 288 号（中南花园酒店旁）

430064

027-87815198 027-87273372

王凯

银河证券武汉武珞路证券营业部

武汉市武珞路 382 号（湖北省军区对面）

430070

027-87876648

周艳玲

国信证券武汉京汉大道证券营业部

武汉市汉口京汉大道江汉路口

430014

027-85851365

徐久强

top>>

30

陕西

陕西证券业协会

西安市高新四路 1 号高科广场 23 层 2309 室

710075

029-88361715

029-88361712

王强

31

宁夏

宁夏证券期货业协会

宁夏银川市民族北街 15 号（西北证券 513 室）

750004

0951-6017005

0951-6017005

马逸鸣

32

青海

青海证券业协会

青海省西宁市解放路 14 号二楼 215-219 号

810000

0971-4911321

0971-4911323

姜华杜主荣

gh.cn@163.com

33

贵州

华创证券经纪有限责任公司（贵州省证监局委托）

贵阳市中华北路 216 号华创证券大厦 12 楼

0851-6820115-1231 或 1205 0851-8652597

0851-6856537

张欣

zhangxin@hczq.com

34

安徽

合肥市育才书店一店

合肥金寨路 448 号（三孝口）

230061

0551-2847155

0551-2820097

张建兵

合肥市育才书店二店

合肥市新华巷 1 号（省图书城东侧）

230061

0551-2673895

0551-2671242

合肥市育才书店三店

合肥市市府广场天徽大厦

230061

0551-2662085 0551-2662089

35

江苏

江苏省新华书店集团有限公司

南京市花园路 8 号（其他城市考生可到江苏省内新华书店购买）

025-85462063

高荣

其他城市考生可到江苏省内新华书店购买

考试报名点

序号

考区

报名点

报名地址

报名电话

1

北京

北京电大教务处

海淀区皂君庙甲4号

010-62148312

2

天津

天津电大教务处

南开区迎水道一号

022-23679933

3

河北

河北电大教务处

石家庄市和平西路481号

0311-7814770/7827760

石家庄电大（职业技术学院）

石家庄市中山西路长兴街12号

0311-3616611-8201

唐山广播电视大学

唐山市建设北路92号

0315-7214200/2889005

秦皇岛广播电视大学

秦皇岛市燕山大街373号

0335-3065421

承德广播电视大学

承德市上营房路北3号

0314-2186548/2183395-8009

张家口广播电视大学

张家口市桥东三马路16号

0313-2052911/8895155

廊坊广播电视大学

廊坊市爱民西道101号

0316-2114290

保定广播电视大学

保定市青年路109号

0312-5089057

沧州广播电视大学

沧州市南环中路27号（南环运河桥西50米）

0317-2103529/8985988

衡水广播电视大学

衡水市新华路62号

0318-6015086

邢台广播电视大学

邢台市育才路158号

0319-2023887-823

邯郸广播电视大学

邯郸市中华大街100号

0310-3020127/3035070

4

山西

山西电大继教院

太原市兴华街4号

0351-6622260

太原电大

太原市桥头街159号

0351-021843

大同电大

大同市南关下关21号

0352-5022563

长治电大

延安中路

0355-2023866

吕梁电大

离石市建设北路7号

0358-8224799

忻州电大

忻州市七一北路

0350-3048272

临汾电大

临汾市莲花池6巷1号

0357-2682738

晋中电大

榆次市校院路2号

0354-3036710

晋城电大

晋城市城区凤台东街郝匠村西

0356-2190800

朔州电大

朔州市府西街59号

0349-2031087

运城电大

运城市工农路西段

0359-2124855

阳泉电大

阳泉市桃北中路92号

0353-4064840

5

内蒙古

内蒙古电大继教院

新城区爱民路11号

0471-6522213

包头市电大分校

昆区青年路12号

0472-5157961-8203

乌海市广播电视大学

海勃湾区鄂尔多斯东街71号

0473-2047631

赤峰市电大分校

红山区钢铁西街

0476-8881942

呼伦贝尔市电大分校

海拉尔区伊敏大街11号

0470-8221142

通辽市电视大学

通辽市和平路10号

0475-8240415

鄂尔多斯市电视大学

东胜区杭锦路12号

0477-8527617

兴安盟电大分校

乌兰浩特市兴安北路

0482-8414650

锡林郭勒盟电大分校

锡林浩特市额尔墩办事处

0479-8264234

乌兰察布盟电大分校

集宁市民建路66号

0474-8282042

巴彦淖尔盟电大分校

临河市利民东街

0478-8411912

阿拉善盟电大分校

巴彦浩特镇和硕特南路47号

0483-8337174

内蒙古电大校部

呼市新城区爱民路11号

0471-6522213

6

辽宁

辽宁电大直属分校

沈阳市黄河北大街50号

024-86120734

鞍山电大

鞍山市铁西区九道街50号

0412-8232225

抚顺电大

抚顺市顺城区晖春街540号

0413-2824324

本溪电大

本溪市平山区政府南路7号

0414-2824324
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丹东电大

丹东市十经街

0415-2190442

锦州电大

锦州市解放路7段9号

0416-2819836

营口电大

营口市站前街少年宫南里1号

0417-2826373

辽阳电大

辽阳市青年街31号(干部管理学院)

0419-2900020

铁岭电大

铁岭市银州区新华街20号

0410-4836617

朝阳电大

朝阳市珠江路2段113号

0421-2916745

阜新电大

阜新市海州区中华路西段127号

0418-2285762

葫芦岛电大

葫芦岛市龙湾区龙前街

0429-3120684

盘锦电大

盘锦市兴隆台

0427-6655082

7

吉林

吉林电大继教院

长春市人民大街6815号

0431-5390101

吉林市广播电视大学

吉林市通江路40号

0432-2772070-8302

延边广播电视大学

延吉市河南街天池路2号

0433-2825617/2967301

四平广播电视大学

四平市南迎宾街79号

0434-3244834

白城广播电视大学

白城市海明西路锅炉厂胡同4号

0436-3322132

通化广播电视大学

通化市胜利路43-45

0435-3613095

白山广播电视大学

白山市通江路62号

0439-3232674

松原广播电视大学

松原市宁江区延江东路613号

0438-2281530

辽源广播电视大学

辽源市龙山区西宁路31号

0437-3222398/2916417

8

黑龙江

黑龙江电大教务处

哈尔滨市南岗区和兴路92号

0451-86302613/86306014

齐齐哈尔电大

建华区文化大街1号

0452-2712415

牡丹江大学

爱民区西地明街54号

0453-6927985

佳木斯大学

前进区光华路3号

0454-8615695

大庆电大

东风新村纬二路2号

0459-6395314

绥化电大

北四西路72号

0455-8326202

双鸭山电大

尖山区文化路55号

0469-4284490

鸡西大学

鸡西市鸡冠区和平南大街

0467-2395011

鹤岗电大

鹤岗市向阳区校园街1号

0468-3237838

伊春电大

伊春区新兴西路254号

0458-3644037

七台河电大

七台河桃山区学府路

0464-8261230

大兴安岭电大

加格达奇区人民路北35号